Procedura AML dla biur rachunkowych
450.00 zł
Procedura AML przygotowana przez Radcę Prawnego.
Kompleksowa Procedura AML – Wewnętrzna procedura przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu, która powinna być wdrożona w każdym biurze rachunkowym do 31.07.2021. Nie ma znaczenia czy biuro prowadzi pełne księgi klienta czy tylko KPiR.
Pakiet dokumentów obejmuje:
- Treść procedury wewnętrznej – przygotowanej pod kątem biura rachunkowego
- Wzory 4 oświadczeń
- Ocenę ryzyka związanego z praniem brudnych pieniędzy
- Link do szkolenia przygotowany przez GIIF
- Listę kroków co należy zrobić – krok po kroku
- Podpowiedzi gdzie sprawdzać pewne dane
Opis
Procedura AML dla biur rachunkowych.
Czym jest procedura AML?
AML to wewnętrzna procedura, która służy przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu. Proces prania brudnych pieniędzy pozwala zataić dochody, które zostały uzyskane w nielegalny sposób. Procedura AML ma zapobiegać tego typu praktykom. Należy wdrożyć ją w każdym biurze rachunkowym najpóźniej 31.07.2021. Dotyczy to zarówno podmiotów prowadzących pełne księgi klienta, jak i firm prowadzących jedynie książkę przychodów i rozchodów.
Spis treści „Wewnętrznej procedury AML”:
- Podstawa prawna i cele procedury AML
- Słownik pojęć i przepisy ogólne
- Zakres obowiązywania. Zasady kontroli i nadzoru
- Ogólna ocena ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
- Ocena ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu związana z klientami i transakcjami okazjonalnymi
- Środki bezpieczeństwa finansowego
- Bieżący monitoring stosunków gospodarczych
- Stosunki gospodarcze z osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne
- Obowiązek przechowywania dokumentacji
- Wewnętrzna procedura anonimowego zgłaszania naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
- Zgłaszanie przez pracowników lub inne osoby wykonujące czynności na rzecz Biura rachunkowego, rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń
- Postanowienia końcowe
Załączniki do procedury AML:
- oświadczenie o zapoznaniu się z procedurą
- ocena ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu
- wzór oświadczenia o wyniku bieżącej analizy przeprowadzonych transakcji
- wzór oświadczenia potwierdzającego dokonanie identyfikacji i weryfikacji
- wzór oświadczenia o zajmowaniu eksponowanego stanowiska politycznego
Zobacz także RODO dla biur rachunkowych -> kliknij
Opinie
Na razie nie ma opinii o produkcie.